近日，證監(jiān)會(huì)寧夏證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)寧夏科捷鋰電池股份有限公司王永發(fā)、姚勇采取警示函監(jiān)管措施的決定》行政監(jiān)管措施決定書〔2018〕5號(hào)和《對(duì)寧夏科捷鋰電池股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》行政監(jiān)管措施決定書〔2018〕6號(hào)兩份行政處罰書，寧夏科捷鋰電池股份有限公司以相關(guān)方存在債權(quán)債務(wù)為由，將應(yīng)付給關(guān)聯(lián)方及第三方的貨款、工程款等合計(jì)2000萬(wàn)元直接轉(zhuǎn)給公司實(shí)際控制人，但是賬務(wù)處理中使用了偽造的銀行進(jìn)賬單進(jìn)行入賬。

據(jù)介紹，2014年9月，寧夏科捷鋰電池以相關(guān)方存在債權(quán)債務(wù)為由，將應(yīng)付給關(guān)聯(lián)方及第三方的貨款、工程款等合計(jì)2000萬(wàn)元直接轉(zhuǎn)給公司實(shí)際控制人，但是賬務(wù)處理中使用了偽造的銀行進(jìn)賬單進(jìn)行入賬。

寧夏證監(jiān)局表示，公司上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第十二條相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

此外，王永發(fā)系時(shí)任公司法定代表人、總經(jīng)理；姚勇系時(shí)任公司副總經(jīng)理，并自2015年12月接任公司法定代表人、總經(jīng)理以來(lái)，未對(duì)上述偽造銀行進(jìn)賬單行為進(jìn)行核查及改正，未勤勉盡責(zé)，應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，證監(jiān)局決定對(duì)上述人員予以警示，并計(jì)入證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

本文摘自：新浪財(cái)經(jīng)