為進一步加強鋰離子電池行業(yè)管理，推動產(chǎn)業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級，我部對《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》和《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法》進行了修訂，形成《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件（2018年本）》和《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法（2018年本）》。現(xiàn)予以公告。

 附件：1.鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件（2018年本）

 2.鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法（2018年本）

工業(yè)和信息化部

2019年1月16日

附件1

鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件（2018年本）

為加強鋰離子電池行業(yè)管理，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，大力培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動鋰離子電池產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，按照優(yōu)化布局、規(guī)范秩序、保障質(zhì)量、安全管理、推動創(chuàng)新、分類指導(dǎo)的原則，制定本規(guī)范條件。

一、產(chǎn)業(yè)布局和項目設(shè)立

（一）鋰離子電池行業(yè)的企業(yè)及項目應(yīng)符合國家資源開發(fā)利用、環(huán)境保護、節(jié)能管理、安全生產(chǎn)等法律法規(guī)要求，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃及布局要求，符合當(dāng)?shù)赝恋乩每傮w規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、環(huán)境功能區(qū)劃和環(huán)境保護規(guī)劃等要求。

（二）在國家法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)劃確定或省級以上人民政府批準(zhǔn)的自然保護區(qū)、飲用水水源保護區(qū)、生態(tài)功能保護區(qū)，已劃定的永久基本農(nóng)田，以及法律、法規(guī)規(guī)定禁止建設(shè)工業(yè)企業(yè)的區(qū)域不得建設(shè)鋰離子電池（含配套）項目。上述區(qū)域內(nèi)的現(xiàn)有企業(yè)應(yīng)按照法律法規(guī)要求拆除關(guān)閉，或嚴(yán)格控制規(guī)模、逐步遷出。

（三）嚴(yán)格控制新上單純擴大產(chǎn)能、技術(shù)水平低的鋰離子電池（含配套）項目。對促進技術(shù)創(chuàng)新、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本等確有必要的新建和改擴建項目，由行業(yè)主管部門按照相關(guān)規(guī)定加強組織論證。

二、生產(chǎn)規(guī)模和工藝技術(shù)

（一）企業(yè)符合以下條件：

1.在中華人民共和國境內(nèi)依法注冊成立，有獨立法人資格；

2.具備鋰離子電池行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的獨立生產(chǎn)、銷售和服務(wù)能力；

3.研發(fā)經(jīng)費不低于當(dāng)年企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的3%，鼓勵企業(yè)取得高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)或省級以上研發(fā)機構(gòu)、技術(shù)中心；

4.生產(chǎn)的產(chǎn)品擁有技術(shù)專利；

5.企業(yè)申報時上一年實際產(chǎn)量不低于實際產(chǎn)能的50%。

（二）企業(yè)應(yīng)采用工藝先進、節(jié)能環(huán)保、安全穩(wěn)定、自動化程度高的生產(chǎn)工藝和設(shè)備，工藝、裝備及相關(guān)配套設(shè)施應(yīng)達到以下要求：

1.應(yīng)具有電池正負極材料中磁性異物及鋅、銅等金屬雜質(zhì)的檢測能力，檢測精度不低于10ppb；

2.應(yīng)具有電極涂覆后均勻性的監(jiān)測能力，電極涂敷厚度和長度的測量精度分別不低于2μm和1mm，鼓勵使用涂覆面密度在線監(jiān)測設(shè)備；

3.應(yīng)具有電極剪切后產(chǎn)生毛刺的監(jiān)測能力，測量精度不低于1μm；

4.應(yīng)具有電極烘干工藝技術(shù)，含水量控制精度不低于10ppm；

5.應(yīng)具有電極卷繞或疊片的自動化生產(chǎn)能力，電極對齊度的控制精度不低于0.1mm；

6.應(yīng)具有注液過程中溫濕度和潔凈度等環(huán)境條件控制能力；

7.應(yīng)具有電池裝配后的內(nèi)部短路高壓測試（HI-POT）在線檢測能力；

8.對于由多個單體電池或模組串并聯(lián)組成的電池組，應(yīng)具有單體電池開路電壓、內(nèi)阻等一致性評估能力，測量精度分別不低于1mV和1mΩ；

9.應(yīng)具有電池組保護板功能在線檢測能力。

（三）主要生產(chǎn)特種、醫(yī)療、穿戴式等設(shè)備用鋰離子電池產(chǎn)品的企業(yè)，不受生產(chǎn)規(guī)模和工藝技術(shù)的限制。

三、質(zhì)量管理

（ 一）企業(yè)產(chǎn)品應(yīng)滿足現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)合國《關(guān)于危險貨物運輸?shù)慕ㄗh書—試驗和標(biāo)準(zhǔn)手冊》第Ⅲ部分 38.3 節(jié)要求，并經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測機構(gòu)檢驗合格。鼓勵企業(yè)制定高于國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品通過自愿性產(chǎn)品質(zhì)量安全認(rèn)證。

（二）企業(yè)應(yīng)具有產(chǎn)品質(zhì)量檢測能力，并達到以下要求：

1.鋰離子電池制造企業(yè)應(yīng)具有符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的電池循環(huán)壽命、高低溫放電等電性能檢測能力，以及過充、過放、短路等安全性檢測能力，鼓勵企業(yè)配備高低溫循環(huán)、低氣壓、振動等環(huán)境適應(yīng)性試驗?zāi)芰Γ?

2.正負極材料生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)具有產(chǎn)品磁性異物含量、金屬雜質(zhì)含量、水分含量、比容量、粒度分布、振實密度、比表面積等關(guān)鍵指標(biāo)的檢測能力；

3.隔膜生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)具有產(chǎn)品拉伸強度、熱收縮率、穿刺強度、孔隙率、透氣度等關(guān)鍵指標(biāo)的檢測能力；

4.電解液生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)具有產(chǎn)品水分含量、氫氟酸含量、金屬雜質(zhì)含量、陰離子含量等關(guān)鍵指標(biāo)的檢測能力。

（三）企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，鼓勵通過第三方認(rèn)證，建立產(chǎn)品可追溯制度、設(shè)立質(zhì)量檢查部門和配備專職檢驗人員。質(zhì)量管理體系還應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1.程序控制應(yīng)包括防止和發(fā)現(xiàn)在制造過程中出現(xiàn)磁性異物和金屬雜質(zhì)超標(biāo)等，可能引起電池內(nèi)部短路故障的相關(guān)活動；

2.鋰離子電池符合聯(lián)合國 UN38.3 測試要求的保證措施。

四、智能制造

（一）鼓勵企業(yè)加強頂層設(shè)計，促進自動化裝備升級，推動自動化水平提高。

（二）鼓勵企業(yè)推動生產(chǎn)設(shè)備聯(lián)網(wǎng)與數(shù)據(jù)采集，積極建設(shè)企業(yè)資源計劃（ERP）、制造執(zhí)行系統(tǒng)（MES）、供應(yīng)商關(guān)系管理（SRM）、倉庫管理系統(tǒng)（WMS）等信息化系統(tǒng)，推動企業(yè)數(shù)字化建設(shè)。

（三）鼓勵企業(yè)將自動化、信息化及智能化等貫穿于設(shè)計、生產(chǎn)、管理和服務(wù)的各個環(huán)節(jié)。

（四）鼓勵企業(yè)積極開展智能制造，降低運營成本，縮短產(chǎn)品生產(chǎn)周期，提高生產(chǎn)效率，降低產(chǎn)品不良品率，提高能源利用率。

五、綠色制造

（一）企業(yè)應(yīng)持續(xù)開展清潔生產(chǎn)審核工作，并通過評估驗收，清潔生產(chǎn)指標(biāo)應(yīng)達到《電池行業(yè)清潔生產(chǎn)評價指標(biāo)體系》中Ⅲ級及以上水平。

（二）鼓勵企業(yè)打造綠色供應(yīng)鏈，建立以資源節(jié)約、環(huán)境友好為導(dǎo)向的采購、生產(chǎn)、營銷、回收及物流體系，促進供應(yīng)鏈中的利益相關(guān)方遵守行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，落實生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，建立廢棄鋰離子電池回收處理體系。

（三）鼓勵企業(yè)參照《綠色工廠評價通則》（GB/T 36132）等要求，建設(shè)綠色工廠。參照《生態(tài)設(shè)計產(chǎn)品評價通則》 （GB/T 32161）等要求，生產(chǎn)綠色產(chǎn)品。開展綠色制造相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作。

六、資源綜合利用和環(huán)境保護

（一）企業(yè)和項目應(yīng)嚴(yán)格保護耕地，節(jié)約集約用地。

（二）企業(yè)不得使用國家明令淘汰的嚴(yán)重污染環(huán)境的、落后用能設(shè)備和生產(chǎn)工藝，應(yīng)設(shè)立專職節(jié)能崗位，制定產(chǎn)品單耗指標(biāo)和能耗臺帳。鼓勵企業(yè)開展節(jié)能技術(shù)應(yīng)用研究，制定節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，開發(fā)節(jié)能共性和關(guān)鍵技術(shù)，促進節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化。

（三）企業(yè)應(yīng)依法進行環(huán)境影響評價，落實環(huán)境保護設(shè)施“三同時”制度要求，按規(guī)定進行竣工環(huán)境保護驗收。

（四）企業(yè)應(yīng)按照《排污許可管理辦法》（試行）、《固定污染源排污許可分類管理名錄》依法取得排污許可證，并按照排污許可證的規(guī)定排放污染物，落實相關(guān)環(huán)境管理要求，廢有機溶劑、廢電池等固體廢物應(yīng)依法分類貯存、收集、運輸、利用或無害化處置。

（五）企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，妥善處理突發(fā)環(huán)境事件。

（六）企業(yè)應(yīng)建立環(huán)境管理體系，鼓勵通過第三方認(rèn)證。

七、安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生

（一）企業(yè)應(yīng)依法進行安全生產(chǎn)和職業(yè)病危害評價，落實安全設(shè)施和職業(yè)病防護設(shè)施“三同時”制度要求，按照規(guī)定組織驗收。

（二）企業(yè)生產(chǎn)、儲存、運輸、回收、廢棄處置電池應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，積極采取相應(yīng)各環(huán)節(jié)安全技術(shù)及管理措施。

（三）企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定制定生產(chǎn)安全和職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援預(yù)案，妥善處理安全和職業(yè)病危害事故。

（四）企業(yè)應(yīng)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)并達到三級及以上，建立職業(yè)健康安全管理體系，鼓勵通過第三方認(rèn)證。

（五）特種運輸?shù)匿囯x子電池，應(yīng)符合國際民航組織《危險物品安全特種運輸技術(shù)細則》和中國民用特種局《民用特種危險品運輸管理規(guī)定》相關(guān)要求，符合《鋰電池特種運輸規(guī)范》（MH/T 1020）和《特種運輸鋰電池測試規(guī)范）（MH/T 1052）。

八、社會責(zé)任

（一）企業(yè)應(yīng)誠信經(jīng)營，依法納稅，按時、足額為從業(yè)人員繳納養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、工傷保險、失業(yè)保險、生育保險和住房公積金。

（二）鼓勵企業(yè)履行社會責(zé)任，到貧困地區(qū)投資興業(yè)，有條件的企業(yè)設(shè)立扶貧公益基金和開展扶貧公益信托等。落實國有企業(yè)精準(zhǔn)扶貧責(zé)任，通過發(fā)展產(chǎn)業(yè)、安置就業(yè)等形式幫助貧困戶脫貧；鼓勵民營企業(yè)開展產(chǎn)業(yè)扶貧、就業(yè)扶貧、公益扶貧等。

（三）鼓勵企業(yè)按照《社會責(zé)任指南》等要求，推行社會責(zé)任報告制度，制定企業(yè)社會責(zé)任規(guī)范。

九、監(jiān)督和管理

（一）企業(yè)自愿對照本規(guī)范條件編制申報材料，按屬地原則通過省級工業(yè)和信息化主管部門報送工業(yè)和信息化部。各級工業(yè)和信息化主管部門會同有關(guān)部門對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)執(zhí)行本規(guī)范條件的情況進行現(xiàn)場核實。工業(yè)和信息化部組織研究機構(gòu)、檢測機構(gòu)對企業(yè)進行檢查，定期公告符合本規(guī)范條件的企業(yè)名單，并會同有關(guān)部門組織相關(guān)機構(gòu)對已公告企業(yè)產(chǎn)品進行抽查，實行社會監(jiān)督、動態(tài)管理。

（二）公告企業(yè)有下列情況之一的，將撤銷其公告：

1.填報資料有弄虛作假行為；

2.拒絕接受監(jiān)督檢查；

3.不能保持規(guī)范條件要求；

4.發(fā)生重大安全和污染責(zé)任事故；

5.違反法律、法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定。

工業(yè)和信息化部在撤銷企業(yè)公告前，提前告知相關(guān)企業(yè)，聽取相關(guān)企業(yè)的陳述和申辯。

被撤銷公告的企業(yè)，其申報材料兩年內(nèi)不予受理。

（三）有關(guān)研究機構(gòu)、檢測機構(gòu)要協(xié)助行業(yè)主管部門做好本規(guī)范條件的實施和監(jiān)督檢查工作，組織企業(yè)加強協(xié)調(diào)和自律管理。

十、附則

（一）本規(guī)范條件適用于中華人民共和國境內(nèi)（臺灣、香港、澳門地區(qū)除外）的鋰離子電池（新能源汽車用動力電池除外）、正極材料、負極材料、隔膜、電解液生產(chǎn)企業(yè)。

本規(guī)范條件中的鋰離子電池如無特指，通常包括單體電池（電芯）、電池組（含電池模組和系統(tǒng)）。

（二）本規(guī)范條件涉及的標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)政策若進行修訂，按修訂后執(zhí)行。

（三）本規(guī)范條件自2019年2月15日起施行，由工業(yè)和信息化部負責(zé)解釋，并根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況和宏觀調(diào)控要求適時修訂。

附件2

鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法（2018年本）

第一章 總則

第一條 為推動鋰離子電池產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級，貫徹落實《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件（2018年本）》（以下簡稱《規(guī)范條件》），制定本辦法。

第二條 工業(yè)和信息化部負責(zé)全國鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告管理工作，組織對企業(yè)申請材料進行復(fù)核、抽檢、公示及公告，發(fā)布鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告名單并實施動態(tài)管理。

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團工業(yè)和信息化主管部門（以下統(tǒng)稱省級行業(yè)主管部門）負責(zé)本地區(qū)鋰離子電池行業(yè)企業(yè)申請材料的受理、核實和報送工作，監(jiān)督規(guī)范條件執(zhí)行情況。

第三條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)（臺灣、香港、澳門地區(qū)除外）的鋰離子電池和電池組（新能源汽車用動力電池除外）、正極材料、負極材料、隔膜、電解液生產(chǎn)企業(yè)。

第二章 申請與審核

第四條 申請公告的企業(yè)應(yīng)具備以下條件：

（一）具有獨立法人資格；

（二）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)發(fā)展規(guī)劃；

（三）符合《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》；

（四）遵守國家法律法規(guī)，無重大違法行為。

第五條 符合本辦法第四條所列條件的企業(yè)可自愿向所在地省級行業(yè)主管部門提出公告申請，填報《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范公告申請書》（格式附后），同時通過工業(yè)和信息化部鋰離子電池行業(yè)公共服務(wù)平臺（www.ldchy.cn）進行在線申報。申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)對申請材料真實性負責(zé)。

第六條 申請企業(yè)承諾具有企業(yè)基本資質(zhì)文件等材料，包括：

營業(yè)執(zhí)照副本，項目備案或核準(zhǔn)文件，項目用地權(quán)證或用地審批文件，項目環(huán)評批復(fù)文件、環(huán)保竣工驗收文件，財務(wù)審計報告及其他有關(guān)材料。

第七條 省級行業(yè)主管部門自收到申請材料起20個工作日內(nèi)，將核實且符合規(guī)定的申請材料報送工業(yè)和信息化部。

第八條 工業(yè)和信息化部收到企業(yè)申請材料之日起60個工作日內(nèi)，組織有關(guān)行業(yè)機構(gòu)和專家，采用材料復(fù)查和現(xiàn)場抽查的方式完成復(fù)核。符合規(guī)范條件的企業(yè)名單，在工業(yè)和信息化部網(wǎng)站上進行公示；經(jīng)公示無異議的企業(yè)，以工業(yè)和信息化部公告形式予以公布。

第九條 工業(yè)和信息化部在受理和審核過程中可以對申請企業(yè)有關(guān)情況進行實地查驗，查驗工作應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進行。申請企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合查驗工作。

第三章 監(jiān)督與管理

第十條 進入公告名單的鋰離子電池企業(yè)（以下簡稱公告企業(yè)）應(yīng)按照《規(guī)范條件》的要求組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，并對照規(guī)范條件要求開展自查，每年3月31日前通過工業(yè)和信息化部鋰離子電池行業(yè)公共服務(wù)平臺（www.ldchy.cn）提交上年度自查報告，每半年報一次運行數(shù)據(jù)，紙質(zhì)自查報告同時向工業(yè)和信息化部遞送1份。

自查報告是公告企業(yè)執(zhí)行《規(guī)范條件》情況的重要依據(jù)，包括以下主要內(nèi)容：企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、產(chǎn)品進出口情況；質(zhì)量管理、節(jié)能降耗、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)等制度建設(shè)及運行情況；法人代表、股權(quán)或資本金、主要產(chǎn)品品種及生產(chǎn)能力等變更情況。

第十一條 公告企業(yè)出現(xiàn)下列情況之一時，需及時提出變更申請，經(jīng)省級行業(yè)主管部門核實后，報送工業(yè)和信息化部：企業(yè)名稱變化，企業(yè)合并、分立或兼并重組，企業(yè)產(chǎn)能產(chǎn)線發(fā)生較大變化，企業(yè)搬遷新址，其他重大變化。

第十二條 省級行業(yè)主管部門對公告企業(yè)保持規(guī)范條件情況進行監(jiān)督核實。每年4月30日前將上年度監(jiān)督結(jié)果報送工業(yè)和信息化部。

第十三條 歡迎和鼓勵社會監(jiān)督。任何單位或個人發(fā)現(xiàn)正在申請規(guī)范公告或已公告的鋰離子電池企業(yè)有不符合本辦法有關(guān)規(guī)定或《規(guī)范條件》有關(guān)要求的，可向各級工業(yè)和信息化主管部門舉報。

第十四條 公告企業(yè)有下列情況之一的，省級行業(yè)主管部門責(zé)令其限期整改。

（一）不能保持《規(guī)范條件》要求的；

（二）填報資料有弄虛作假行為的；

（三）拒絕接受監(jiān)督檢查的；

（四）發(fā)生重大安全事故、重大環(huán)境污染事故的；

（五）違反法律、法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的。

拒不整改、整改不合格、發(fā)生重大質(zhì)量事故或者停產(chǎn)超過1年的，工業(yè)和信息化部撤銷其公告。工業(yè)和信息化部撤銷企業(yè)公告時，應(yīng)提前告知有關(guān)企業(yè)，聽取企業(yè)的陳述和申辯，視情況組織專家進行論證。

被撤銷公告的企業(yè)，其申報材料兩年內(nèi)不予受理。

第十五條 工業(yè)和信息化部組織或委托第三方檢測機構(gòu)，對公告企業(yè)產(chǎn)品進行抽查。抽查不合格的企業(yè)，將通報并責(zé)令其予以整改；連續(xù)兩次抽查不合格的企業(yè)，視為不能保持《規(guī)范條件》要求。

第四章 附則

第十六條 本辦法自2019年2月15日起施行，由工業(yè)和信息化部負責(zé)解釋。